EVALUACIÓN RIESGO
OPERATIVO Y DE MERCADO
EVALUACIÓN RIESGO
FINANCIERO
CONFIRMACIONES DE
TERCEROS
CERTIFICACIÓN
NEGOCIO EN MARCHA
Investigación y análisis del entorno económico del sector al que pertenece, entorno operativo y noticias relevantes, de la posición competitiva y de los principales participantes.
Con la información financiera se realiza un análisis  de ejercicios anteriores y actuales para la determinación de flujos de efectivo, coeficientes de liquidez, coeficientes de apalancamiento y coeficientes de rentabilidad.
Investigación y consulta con entidades autorizadas y de control en materia fiscal, jurídica, crediticia y de registro, para conocer el estatus actual de la organización en los órdenes de cumplimiento.
El proceso de Certificación incluye visita y recorrido a las instalaciones, para realizar entrevistas con los responsables de área para aclarar dudas y/o complementar la información de fases anteriores. Se plasman hallazgos para resaltar los aspectos positivos y atender vulnerabilidades.